开源证券再陷违规泥潭，股票投资与上市前景引担忧

陕西开源证券又摊上大事了！因违规问题多，情节严重，开源证券被暂停债券承销业务六个月！

10月18日，中国证监会发布通报，对开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”）采取暂停债券承销业务六个月的行政监管措施。这一处罚决定自2024年10月17日起生效，将持续至2025年4月16日。

具体涉及到三项违规内容：

一是在个别公司债券项目中未勤勉尽责，导致募集说明书中存在误导性陈述；
二是在承销多项绿色债券时未审慎核查把关，造成债券发行人依托虚假、无收益或有明确资金来源且即将建成等项目违规融资、重复融资，约定用于绿色项目的资金被挪为他用；
三是在多个投行项目中质控核查把关不严。

同时，还要对责任人员进行内部问责，并向陕西证监局提交书面问责报告！

罚停6个月！简让人唏嘘，这大抵是开源证券近年来受到最严重的一次处罚吧！这事不仅让投资者们对他们的股票投资前景产生了担忧，更是影响了开源证券自身的上市进度，同时还给陕西的金融形象带来了不小的冲击。

要知道，开源证券作为陕西本土券商，可是陕西的一张金融名片，他们的表现可是直接关系到陕西在金融市场的形象和声誉。这次被罚，无疑是对陕西金融形象的一次打击。毕竟，一个频繁违规、内部管理混乱的公司，可是会给人留下不好的印象的。

其实吧，这次的事儿说白了就是开源证券在债券承销上没做好“守门员”的角色。募集说明书里竟然有让人误解的信息，这不是明摆着让人家往坑里跳吗？承销绿色债券的时候也是粗心大意，让那些不该进来的项目都混进来了，还搞出了重复融资的笑话。更气人的是，这些钱原本是要用在绿色项目上的，结果却被他们挪去干别的事情了。这就是典型的没有责任心！

而且，这也不是开源证券今年第一次被罚了。仅2024年，就已经被警告过3次！今年4月，陕西证监局就曾因公司治理不完善、全面风险管理体系不完善、合规管理不到位等问题对开源证券出具警示函。9月，开源证券又因个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，反映出公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险，再次被陕西证监局采取出具警示函的行政监管措施。

此外，开源证券还曾因工作不认真被起诉。例如，在北交所披露的《关于对开源证券股份有限公司及相关责任主体采取自律监管措施的决定》中，开源证券在箭鹿股份公开发行并上市项目中，因对发行人收入函证程序执行不到位、对发行人关键人员的异常资金流水核查不充分等问题，未能勤勉尽责、认真履行审慎核查义务，被采取自律监管措施。

真实滑天下之大稽啊！这些处罚，无疑是对其专业性和职业操守的一种质疑，证券公司作为金融市场的重要参与者，其工作涉及到广大投资者的利益。工作不认真，不仅可能导致投资者蒙受经济损失，更可能损害证券公司的声誉和信誉。这种职业态度的缺失，极大的反映出公司内部存在管理混乱，合规意识淡薄等情况，员工对于职责的重视程度不足，缺乏应有的敬业精神！这些都已经成为制约开源证券发展的重大障碍。

现在，大家最关心的就是这开源证券的股票还值不值得买，以及他们的上市进度会不会因此受阻。说实话，这还真得打个问号。毕竟，一个频繁违规、内部管理混乱的公司，谁能保证它的股票就一定能赚钱呢？再说了，金融行业的信誉那可是金子做的，一旦失去了，就很难再找回来了。投资者们可是得擦亮眼睛，好好斟酌斟酌 ！

此次被罚，无疑给开源证券的上市之路增添了不少的障碍。要知道，一个公司的信誉和合规性可是上市的重要考量因素之一。开源证券如果不能好好整改，恢复信誉，那么他们的上市之路恐怕会走得更加艰难。

总之，开源证券此次因债券承销违规被暂停债券承销业务六个月，是对其内部管理混乱和合规意识淡薄的一次严厉警示。也希望开源证券的领导们能够重视这次的处罚，好好反思公司的问题，并采取切实有效的措施来整改。只有这样，才能重新赢得投资者的信任和支持，为公司的长远发展打下坚实的基础，同时也为陕西的金融形象增添光彩。

严厉打击违法犯罪分子，

每一张罚单的背后，都是成千上万个普通股民血汗钱被搜刮的过程

牢底坐穿

真是违法零成本

规范行为，对股市是利好！

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